CFTC оштрафовала криптоброкера FalconX на $1,8 млн за отсутствие регистрации

[News Bot]

 

Криптовалютный брокер FalconX заплатит $1,8 млн для урегулирования иска Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC), обвинившей платформу в отсутствии регистрации.

По данным CFTC, с октября 2021 года по март 2023 года FalconX принимал ордеры на торговлю криптодеривативами от институциональных клиентов, в том числе от тех, кто находится в США. FalconX предлагал доступ к различным криптобиржам для торговли деривативами, в том числе фьючерсами и свопами. Учитывая отсутствие регистрации, FalconX мог не предоставлять точную информацию в рамках процедуры «Знай своего клиента» (KYC) криптобиржам, с которыми торговал криптоброкер, опасается ведомство. Компания Falcon Labs получила от клиентов чистые комиссионные на сумму около $1 179 008. CFTC утверждает, что криптоброкер нарушил законы о сырьевых товарах, не зарегистрировавшись в качестве фьючерсного посредника.

 

Регулятор обязал компанию Falcon Labs закрыть доступ к платформам по торговле криптодеривативами для граждан США. В рамках мирового соглашения, Falcon Labs выплатит $1 179 008 в качестве возмещения ущерба и административный штраф $589 504. Ведомство отметило, что благодаря активному сотрудничеству Falcon Labs с отделом CFTC по соблюдению нормативных требований, административный штраф для компании был снижен.

 

«CFTC не потерпит криптовалютных площадок, не прошедших регистрацию в CFTC или не соответствующих требованиям по обеспечению целостности рынков деривативов. FalconX неправомерно облегчил доступ к этим биржам. CFTC продолжит предъявлять обвинения любым организациям — биржам или посредникам, — которые предоставляют клиентам доступ к незарегистрированным продуктам и услугам, связанным с криптовалютами», — заявил руководитель отдела правоприменения CFTC Ян МакГинли (Ian McGinley).

 

 

Подробнее: https://bits.media/cftc-oshtrafovala-kriptobrokera-falconx-na-1-8-mln-za-otsutstvie-registratsii/