Jump to content
Sign in to follow this  
sashka_somik

SEC и CFTC обвиняют First Global Credit в незарегистрированной продаже свопов на биткоин

Recommended Posts

Американские регуляторы обвинили XBT в незарегистрированной продаже свопов на биткоин

 

 
Регуляторы США выдвинули обвинения против компании XBT, утверждая, что она не зарегистрировалась в качестве фирмы, уполномоченной на посредничество в срочных биржевых операциях (FCM).
 

В пресс-релизах Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США утверждают, что компания XBT, также известная как First Global Credit, продавала свопы с ценными бумагами на биткоин без регистрации на национальной бирже.

 

В расследовании принимали участие ФБР США и Швейцарский орган по надзору за финансовым рынком (FINMA). Согласно обвинениям, XBT запросила и приняла фьючерсные ордера от 24 клиентов из США за период с марта 2016 года по июль 2017 года. При этом компания не зарегистрировалась в качестве FCM.

 

В общей сложности у XBT было не менее 90 инвесторов, которые провели более 18 000 операций с ценными бумагами в период с 2014 по 2019 год и заключили сделки «на основе ценных бумаг, зарегистрированных в США» на сумму более $100 млн. При этом сделки на $43.8 млн были заключены резидентами США.

 

 

Читать полностью

Share this post


Link to post
Share on other sites

Create an account or sign in to comment

You need to be a member in order to leave a comment

Create an account

Sign up for a new account in our community. It's easy!

Register a new account

Sign in

Already have an account? Sign in here.

Sign In Now
Sign in to follow this  

  • Recently Browsing   0 members

    No registered users viewing this page.

  • Similar Topics

    • Бывший сотрудник SEC даст показания в суде по делу Ripple

      Ripple использует заявления бывшего директора по корпоративным финансам SEC Уильяма Хинмана, что ETH не ценная бумага. Так компания хочет доказать суду, что это относится и к XRP. В прошлом году Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила Ripple и её руководителей в проведении ICO на сумму $1.3 млрд и нарушении законов о ценных бумагах США. Cудебное разбирательство продолжается до сих пор. Ripple намерена убедить суд в том, что претензии SEC в отношении компании – необоснованн

      in Новости криптовалют

    • SEC отложила принятие решения по заявке WisdomTree на запуск ETF на биткоин

      Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) перенесла принятие решения по заявке WisdomTree на запуск биржевого фонда (ETF) на биткоин до осени и запросила комментарии экспертов. На этой неделе SEC запросила комментарии общественности и отраслевых экспертов по заявке WisdomTree на запуск ETF на биткоин. Комментарии должны быть представлены в течение трех недель после публикации документа в Федеральном реестре.   В решении о продлении срока рассмотрения заявки SEC подняла вопрос

      in Новости криптовалют

    • Coinschedule выплатит SEC штраф около $200 000 за сокрытие информации от пользователей

      Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила уже не функционирующий портал Coinschedule.com в нарушении федеральных законов о ценных бумагах и назначила ему штраф на сумму около $200 000. Сайт работал с 2016 по 2019 годы, и пользовался популярностью среди американских инвесторов. На портале была представлена информация о более 2 500 первичных размещениях токенов (ICO) с рейтингами. Создатели сайта утверждали, что для оценки надежности криптовалютных стартапов и оценки рисков они

      in Новости криптовалют

    • Бывший председатель CFTC: «ETF на биткоин повысят прозрачность криптовалютной индустрии»

      Экс-председатель Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) Тимоти Массад считает, что регуляторы должны разрешить запуск ETF на биткоин. Тимоти Массад (Timothy Massad) занимал пост председателя CFTC в период с 2014 по 2017 год. Он считает, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) должна одобрить криптовалютные ETF, и изложил обоснования для своего мнения.   Прежде всего, биржевые фонды (ETF), привязанные к курсу биткоина, станут для розничных и институциональны

      in Новости криптовалют

    • SEC отложила рассмотрение заявки SkyBridge Capital на запуск ETF на биткоин

      Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) продлила срок рассмотрения заявки SkyBridge Capital на запуск ETF на биткоин. Решение по заявке будет принято в августе. Согласно информации на сайте регулятора, Комиссия отложила вынесение решения по заявке на запуск First Trust SkyBridge Bitcoin ETF Trust, поданной SkyBridge Capital в мае. SEC продлила первоначальный 45-дневный период рассмотрения заявки до 25 августа.   «Комиссия считает целесообразным установить более длительный п

      in Новости криптовалют

×
×
  • Create New...